云南省工业企业清洁生产审核验收手册
一、编者的话（略）
二、目录
1、云南省清洁生产办公室关于公布《云南省工业企业清洁生产审核验收程序》的通知
2、云南省工业企业清洁生产审核验收程序
3、云南省工业企业清洁生产审核验收程序说明
4、云南省工业企业清洁生产审核验收意见表
5、云南省工业企业清洁生产审核验收申请表
参考资料
1、《云南省清洁生产审核实施办法（暂行）》（略）
2、云南省清洁生产办公室关于实施清洁生产审核及验收有关问题的通知
3、《清洁生产审核报告编写要求》（略）
4、《云南省清洁生产工作年度统计报表》（略）
云南省清洁生产办公室关于公布《云南省工业企业清洁生产审核验收程序》的通知
各有关单位、企业：
为了进一步规范我省工业企业清洁生产审核验收工作，云南省清洁生产办公室于2005年12月18日公布了《云南省工业企业清洁生产审核验收程序（暂行）》，“审核验收程序”在经过几个月的实践检验和广泛征求意见后再次组织修订、现公布实施。
云南省清洁生产办公室要求各州、市清洁生产主管部门和省级行业协会的清洁生产工作机构在审核验收工作中做到：精简人员、求真务实，注意减轻企业负担；坚持原则、结合实际，提高程序可操作性。
云南省清洁生产办公室
二OO六年四月六日
云南省工业企业清洁生产审核验收程序
清洁生产审核验收是一种程序性验收，验收的组织者是受省经委和省清洁生产办公室委托的各州市清洁生产主管部门或省级行业协会（注）的清洁生产工作机构。
审核验收的主要任务是：检查实施清洁生产的企业是否按规定的审核程序认真、扎实地完成了所有步骤的清洁生产审核工作。
一、审核验收申请的受理
申请审核验收的企业应当具备以下条件：
1、自愿申请清洁生产审核验收；
2、实施并完成了一轮完整的清洁生产审核；
3、提供一份填写完整的《云南省清洁生产审核验收申请表》和五份本单位本轮实施清洁生产审核的《清洁生产审核报告》。
达到以上条件的企业，清洁生产工作机构可以受理其申请，并组织开展以下两个阶段的验收工作。
二、资料审查阶段
本阶段主要审查企业上报的材料是否符合以下要求：
1、是否按照规定的清洁生产审核程序和有关要求组织开展了清洁生产审核工作；
2、是否按要求编制了规范、完整的《清洁生产审核报告》；
3、是否制定了持续清洁生产的规划；
4、是否按云南省清洁生产办公室统计工作的要求，真实、完整地填写了本轮清洁生产《实施清洁生产成果统计表（四）》。
经过审查有一项不符合要求的企业，不能进行下一阶段的现场检查验收工作。
三、现场检查验收阶段
本阶段主要检查企业上报资料的内容在实际工作中是否属实，工作质量是否符合要求。
1、准备工作
（1）组织验收小组。清洁生产工作机构组织验收小组时应遵循以下原则：验收小组约2～3人组成，以清洁生产专家为主，组长由组织验收单位人员担任。
（2）熟悉资料和验收方法。将申请企业上报的材料和验收的有关资料及时送发验收小组成员，尽快熟悉和掌握企业实施清洁生产的基本情况及验收方法。
（3）商定验收时间。验收小组与企业协商确定检查时间和检查的有关具体事项。
2、现场检查（时间安排1天左右）
（1）召开座谈会
在企业召开座谈会，主要内容是：一是验收小组向企业介绍验收工作的安排；二是验收小组听取企业领导介绍实施清洁生产的情况；三是验收小组成员针对企业清洁生产有关问题提问；四是验收小组与企业协商落实配合开展检查工作的有关事项。
（2）现场检查验收
现场检查验收工作的指导思想是：坚持以清洁生产理念为指导，以实事求是为工作原则，以督促企业切实开展清洁生产为目的。
验收小组根据以下“基本内容”（A）和“八个重点”（B）进行内部分工开展检查工作。
A、清洁生产审核验收的基本内容
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验 收 内 容 |
基本要求与方法 |
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1. 审核程序是否规范，审核报告的质量如何
1.1按计划和程序认真、扎实完成了本轮清洁生产审核工作；
1.2审核报告编制规范、方法正确、符合审核程序要求；
1.3审核报告内容全面，资料完整，基础数据可靠。 |
按清洁生产“审核程序”和“审核报告编写大纲”的要求，结合企业实际逐条检查核对；抽查有关数据的统计方法和数据的可靠性；对审核过程和报告质量进行总体评估。 |
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2. 清洁生产与日常经营管理相结合，建立了持续清洁生产机制
2.1 建立了清洁生产组织机构；
2.2建立和完善了有利于推行清洁生产的工作制度和监督机制；
2.3 制定了持续清洁生产规划。 |
有机构、有职责、有专人负责；按清洁生产要求建立或完善各项工作制度（职责）和巩固成果的办法；对制度和规划的文本及实施情况进行现场考查与评估。 |
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3. 宣传工作和员工培训、教育情况
3.1 企业面上开展宣传工作情况；
3.2企业清洁生产审核小组成员的培训情况，开展工作和发挥作用的情况；
3.3企业员工全员接受清洁生产教育和培训的情况。
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对企业开展清洁生产的宣传、教育和培训等工作进行多层次考察和评估；组织清洁生产审核小组全员考试，其合格率应达90%以上；随即抽员工进行清洁生产基本知识现场考核，合格率不低于60%(每5人为一组，不少于二个组)。 |
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4. 清洁生产方案实施情况
4.1完成无/低费方案的实施；
4.2制定了可行的中/高费方案和实施计划；
4.3本轮清洁生产审核重点和目标的实施情况。
4.4物料和能源平衡实际测试工作情况；
4.5企业实施清洁生产前后，有关指标统计对比资料的收集和核实情况。 |
检查清洁生产方案分类汇总和制定方案的实施计划，按计划所列目标、项目和数据进行实地检查；核查相关的台帐记录，评估有关数据的可靠性；对已实施的无/低费方案和制定的中/高费方案，从资源利用效率、生产效率、经济效益、环境效益、技术先进性以及产品的竞争能力等方面进行初步分析、评估。 |
B、清洁生产审核验收的八个重点：
①企业是否将日常的生产经营管理工作和清洁生产的实施有机地结合起来，即检查在企业的规章制度中是否已融入了清洁生产的理念和相关规定；
②对有关资料、制度文本及统计台帐等的检查、核实、评价；
③对清洁生产的宣传、培训和教育工作实施情况抽查和评
价；
④对清洁生产审核重点和目标的检查评价；
⑤对清洁生产方案的产生、实施和经济效益情况的抽查评
价（被抽查方案的数量不低于30项，若方案数低于30项的全部抽查）；
⑥对物料和能平衡分析和实际测试工作情况进行检查评价；
⑦对企业生产工艺、技术、装备水平等方面的情况进行检查评价；
⑧对企业生产现场管理状况和环境保护工作的检查评价。
四、验收小组会议
召开验收小组会议，小组成员分别按有关规定和要求提出检查意见，经过小组会议讨论后归纳形成综合的小组“验收意见”。
五、验收意见反馈
召开现场座谈会。主要内容是：
1、验收小组向企业介绍验收情况，小组成员对还需要了解的问题提问，根据情况修改小组“验收意见”；
2、宣布验收结果。组长宣读“验收意见”，企业领导最后陈述意见，验收小组填写验收意见并签名。
云南省工业企业清洁生产审核验收意见表
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申请验收单位名称 |
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组织验收单位名称 |
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审 核 验 收 内 容 |
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项 目 |
检 查 内 容 |
检 查 评 价 意 见 |
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1 |
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2 |
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3 |
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4 |
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7 |
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8 |
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验收小组(签名) |
单 位 |
职务、职称 |
联 系 电 话 |
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组长： |
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成员： |
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验收意见：
组长签字： 年 月 日 |
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云南省清洁生产审核验收申请表
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申请单位名称 |
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申请单位地址 |
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邮编 |
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法 人 代 表 |
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联系人 |
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联系电话 |
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所 属 行 业 |
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单 位 性 质 |
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注册资本（万元） |
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营业执照号码 |
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主 要 产 品 |
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年销售额（万元） |
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年产值（万元） |
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实施本轮清洁生产审核的时间 |
实施本轮清洁生产审核的起、止时间是：
自20 年 月起至20 年 月止 |
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申请本轮清洁生产审核验收时间 |
申请本轮清洁生产审核验收时间是：20 年 月 日 |
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单位所在县（区、市）经委是否同意审核验收的意见 |
签章： 年 月 日 |
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州市或省级行业协会清洁生产工作机构是否同意审核
验收的意见 |
签章： 年 月 日 |
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参考资料
云南省清洁生产办公室关于清洁生产审核
及验收有关问题的通知
（2005年11月18日）
各有关单位、企业：
我省推行清洁生产，对实施清洁生产审核的企业及其验收主要分为三种情况：一是强制性清洁生产审核及验收（简称强制审核验收），主要由省环保局负责组织实施；二是自愿实施清洁生产审核及验收（简称审核验收），主要由省经委负责组织实施；三是自愿实施清洁生产，积极参加我省组织的创建“云南省清洁生产合格单位”活动，并争取获得相应称号的考核及验收（简称合格单位验收），由云南省清洁生产办公室负责组织实施。
我们在近期调研中发现，我省在自愿实施清洁生产审核工作中建立的上述第二、第三两种验收制度，即清洁生产“审核验收”制度和清洁生产“合格单位验收”制度，有的同志没有弄清楚它们之间的联系和区别，在验收工作中容易把两者混为一谈。为了减少对验收工作的不利影响，云南省清洁生产办公室认为有必要对此作一个说明，以帮助同志们准确地把握好两个层次的清洁生产验收工作，更好地推动我省的清洁生产。现将有关问题说明如下。
审核验收与合格单位验收之间的七个不同：
一、建立两种验收制度的依据不同
审核验收依据：是省级政府有关部门制定的规范性文件。
合格单位验收依据：是省人大常委会通过的法律条例。
二、验收目标不同
审核验收：是一种程序性验收，主要检查其是否按规定程序切实完成了所有步骤的审核工作。
合格单位验收：是一种比较全面的验收，检查内容包括：
1、是否切实完成所有审核程序；
2、是否实施并完成了审核确定的全部清洁生产无/低费方案和部分实施了中/高费方案，方案实施的结果应有相应的经济技术统计数据等；
3、企业实施清洁生产后的主要经济、技术、环保、管理等指标是否达到或超过省清洁生产办公室组织制定或认可的相应行业“清洁生产合格单位”评价指标。
三、考核指标不同
审核验收：一般无经济技术考核指标。
合格单位验收：有经过省清洁生产办公室组织专家专题论证确定的行业先进经济技术考核指标。
四、验收组织者不同
审核验收：验收组织者是受省经委和省清洁生产办公室委托的各州、市和省级行业协会的清洁生产工作机构。
合格单位验收：最终验收组织者是云南省清洁生产办公室。
五、验收小组组成不同
审核验收小组以清洁生产专家为主组成，一般2～3人。
合格单位验收小组以清洁生产专家、行业技术专家、环境保护专家、企业管理专家和验收组织者组成，人数不超过5人。
六、验收需要的时间不同
审核验收：一般需要1天的时间。
合格单位验收：需要的时间为2～3天。
七、两种验收结果享受政府鼓励政策趋势不同
审核验收：享受政府的鼓励政策趋势具有阶段性和过渡性。
合格单位验收：享受政府的鼓励政策趋势具有长期性和稳定性。
（注：省级行业协会是指以同一生产类型企业为主体组成的全省性行业协会。）
云南省工业企业清洁生产合格单位验收手册
一、编者的话
根据我省推行清洁生产工作的需要，云南省清洁生产办公室于2005年7月制定实施了《云南省工业企业清洁生产合格单位验收手册（暂行）》，经过近一年的实践，在征求有关方面和专家意见的基础上再次组织人员进行修订，公布实施。
对企业而言，发展循环经济，转变经济增长方式的最佳途径是在广大企业中推行和实施清洁生产，并响应省政府号召积极开展创建“云南省清洁生产合格单位”活动。在全省开展创建“云南省清洁生产合格单位”活动，这是一件既有利于企业，又利国利民的好事。我们认为，“清洁生产合格单位”不是验收出来的，而是通过企业踏踏实实地工作干出来的，希望全省广大企业积极投入这项活动，为企业的发展和国家的强盛多做贡献。
云南省清洁生产办公室
2006年4月11日
二、目录
1、云南省清洁生产办公室关于公布《云南省工业企业清洁生产合格单位验收程序》的通知
2、云南省工业企业清洁生产合格单位验收程序
3、云南省工业企业清洁生产合格单位验收审查表
4、云南省工业企业清洁生产合格单位验收审查表说明
5、云南省工业企业清洁生产合格单位验收意见表
6、云南省清洁生产合格单位验收申请表
参考资料
1、《云南省清洁生产合格单位验收管理办法（暂行）》（略）
2、《清洁生产审核报告》编写要求（略）
3、实施清洁生产加强企业管理的基本规范（略）
4、清洁生产年度统计报表（略）
三、正文
云南省清洁生产办公室关于公布《云南省工业企业
清洁生产合格单位验收程序》的通知
各有关单位、企业：
国务院国发〔2005〕22号文件要求：“在全国范围内组织开展创建清洁生产先进企业活动，引导企业加快实施清洁生产”。为了贯彻落实国务院的决定，配合全国创建“清洁生产先进企业”活动的开展，经云南省人民政府同意在我省开展创建“云南省清洁生产合格单位”活动。为了规范我省工业企业创建清洁生产合格单位的验收工作，云南省清洁生产办公室在原制定的《云南省工业企业清洁生产合格单位验收程序（暂行）》实践的基础上再次征求意见，组织修改完善，现公布实施。
“坚持原则、求真务实、精简人员、减轻申报企业负担”是云南省清洁生产办公室在清洁生产合格单位验收工作中始终坚持的原则，欢迎大家监督。
云南省清洁生产办公室
2006年4月6日
云南省工业企业清洁生产合格单位验收程序
根据“云南省清洁生产合格单位验收管理办法（暂行）”的规定，“云南省清洁生产合格单位”的验收实行两级审查验收制度，一是州市或省级行业协会清洁生产工作机构的初审验收，二是云南省清洁生产办公室的终审验收；为了减轻企业负担，在条件成熟的情况下，省和州市可以联合组织合格单位验收。现场验收时间一般安排2—3天。
清洁生产工作机构对申请“云南省清洁生产合格单位”验收的企业，验收程序如下：
一、初步审查阶段
本阶段审查的主要内容是：
1、申请企业的《云南省清洁生产合格单位验收申请表》是否符合要求；
2、申请企业的申报程序符合规定；
3、申请企业提供的有关生产经营的证件完整、真实，如：企业法人营业执照、中华人民共和国组织机构代码证、全国工业产品生产许可证等；
4、申请企业符合国家的产业政策；
5、申请企业至少实施并完成了一轮或一轮以上完整的清洁生产审核，并取得明显成效。
初审符合上述要求的企业受理其申请，并请企业提供七份本单位实施清洁生产审核的最新一轮《清洁生产审核报告》。
二、资料审查阶段
本阶段审查上报资料的重点是：
1、是否按照规定的清洁生产审核程序和有关要求组织实施了清洁生产审核工作；
2、是否按有关要求编制了完整、规范的《清洁生产审核报告》；
3、是否达到了《云南省工业企业清洁生产合格单位验收表（暂行）》中要求的八条验收基本条款；
4、是否制定了持续清洁生产的规划；
5、是否真实、完整地填写了最新一轮《实施清洁生产成果统计表（四）》。
6、是否被环保部门强制实施清洁生产审核，省环保局是否同意该企业申报清洁生产合格单位。
上述有一项不符合要求的企业，不能安排现场审查工作。
三、现场审查阶段
（一）现场审查准备
主要包括以下工作：
1、组织验收小组
清洁生产办组织验收小组时应遵循以下原则：1）按照不超过五人的规定，协商确定验收小组成员；2）验收小组组成人员必须以专家为主体，原则上应有清洁生产专家、行业技术专家、环保专家各一名；3）及时将申请单位上报的资料送发验收小组成员熟悉情况；4）组长由组织验收单位即清洁生产办公室人员担任。
2、学习培训，熟悉资料
组织验收小组集中学习有关合格单位验收的文件和材料，提出工作要求，使小组成员统一认识，统一方法，统一标准。
3、分工负责，密切配合
把验收工作的内容按清洁生产、行业技术、环境保护、企业管理等四个方面进行原则划分，对小组成员具体分工，进一步明确工作职责和要求。
4、商定现场验收时间
验收小组与企业协商确定验收时间和与现场验收工作有关的事项。
（二）现场审查实施
主要包括以下工作：
1、召开验收座谈会。一是验收组长介绍验收工作的安排；二是听取申请企业实施清洁生产的情况介绍，验收小组成员进行提问；三是与企业协商并落实配合验收工作的有关事项。
2、开展现场审查。现场审查要坚持以清洁生产理念为指导，以实事求是为工作原则，以督促企业切实实施清洁生产为目的。验收小组成员的根据内部分工，按审查的十个重点(A)和《云南省工业企业清洁生产合格单位验收审查表》(B)的内容开展工作。
A、现场审查验收的十个重点：
①企业是否将日常的生产经营工作和清洁生产有机地结合起来，在企业的规章制度中是否已溶入了清洁生产的理念和相关规定；
②对有关资料、制度文本及统计台帐等的检查、核实、评价；
③对宣传、培训和教育工作实施情况抽查和评价；
④对企业审核小组是否发挥骨干作用的考察和评价；
⑤对清洁生产审核重点和目标的检查评价；
⑥对环境管理及环保达标排放等情况的检查评价；
⑦对清洁生产方案的产生、实施和经济效益情况的抽查评价（被抽查方案的数量不低于30项）；
⑧对物料和能源平衡实际测试工作情况的检查评价；
⑨对企业生产工艺、技术、装备水平等方面的情况进行检查评价；
⑩对企业管理状况的检查评价。其内容包括厂容厂貌、生产现场管理、安全生产管理、原材料和产品管理等。
四、召开验收小组会议
验收小组会议内容主要是：
1、介绍检查情况，做出定性评价，陈述评价理由，评出评价分数；
2、汇总评分。一是用算术平均值计算；二是在去掉一个最高和最低分后平均值计算。
3、在小组讨论讨论的基础上，起草小组“验收意见”。
五、验收意见反馈会
1、验收组长介绍验收情况，宣读“验收意见”和宣布验收最终结果；
2、验收小组成员在“云南省工业企业清洁生产合格单位验收意见表”上签名。